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基金从业资格考试考题汇总| 计算类、时限类考点及精选考题

​2017年度7月基金从业人员资格考试时间为7月15日,此次准考证打印时间为2017年7月12日10:00—2017年7月15日24:00,参加考试的小伙伴们务必及时登录报名网站打印准考证,确认自己的具体考点与考试时间,提前安排行程哦!小编特此整理了基金从业资格考试计算类、时限类考点及30道精选考题,希望能对将要参加考试的小伙伴们有所帮助! 

计算类 

1.资产=负债+所有者权益 收入-费用=利润 

2.净现金流(NCF)公式:NCF=CFO+CFI+CFF 

3.流动比率=流动资产÷流动负债 

4.速动比率=(流动资产存货)÷流动负债 

5.资产负债率=负债 ÷资产,资产负债率是使用频率最高的债务比率。 

6.存货周转率=年销售成本÷年均存货 

存货周转天数=365天÷存货周转率 

7.应收账款周转率=销售收入÷年均应收账款 

应收账款周转天数=365天÷应收账款周转率 

8.总资产周转率=年销售收入÷年均总资产 

总资产周转率越大,说明企业的销售能力越强,资产利用效率越高。 

9.销售利润率=净利润÷销售收入 

10.资产收益率=净利润÷总资产 

11.净资产收益率(权益报酬率)=净利润÷所有者权益 

12.I=PV×i×t 

式中:I为利息;PV为本金;i为年利率;t为计息时间。 

13.单利终值的计算公式为:FV=PV×(1+i×t) 

14.单利现值的计算公式为:PV=FV÷(1+i×t)≈FV×(1-i×t) 

15.贴现因子dt=1÷(1+St)t,其中st为即期利率。 

16.市净率(P/B)=每股价格÷每股净资产 

17.市现率(P/CF)=每股价格÷每股现金流 

18.市销率(P/S)=每股价格÷每股销售收入 

时限类:

1.基金重大事项临时公告:2日内

2.基金季报:季末15个工作日

3.基金年报:年末90日

4.基金定期报告备案:披露后第2个工作日

5.证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日

6.登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日

7.证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定

8.证监会受理基金募集申请后:6个月决定

9.巨额赎回延期支付:3个工作日内公告

10.基金宣传材料发布后:5个工作日备案

11.召开份额持有人大会:提前30日公告

12.托管人职责终止6个月内新选任

13.ETF建仓期:3个月

14.开基募集期:3个月

15.基金合同生效后:次日公告

16.公布招募书、基金合同:发售前3日

17.基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性

18.基金验资:募集期届满后10日内

19.基金不能成立返款给投资者:30日内

20.基金申购:T+2确认,下日可赎回

21.基金申购成功后: T+1登记办理

22.基金申购成功后:T+2可赎回

23.基金申购款:T+2日到基金银行账户

24.基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出

25.LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回

26.QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值

27.QDII份额净值:至少每周计算披露1次

28.QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露

29.QFII额度获批后注入资金:6个月内

30.QFII本金锁定期:3个月

31.连续几年没托管业务取消托管资格:3年

32.证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年

33.证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年

34.基金董监高应有:3年以上相关工作经历

35.基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年

36.基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年

37.基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年

38.货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券

39.货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天 

精选考题 

1、托管人的首要职责是(   )。 

A.保证基金资产的安全 

B.使基金资产增值 

C.对基金管理人进行监督 

D.召集基金持有人大会 

正确答案是:A 

2、( )是基金产品的募集者和管理者。 

A.基金份额持有人 

B.基金管理人 

C.基金托管人 

D.基金投资者 

正确答案是:B 

3、基金合同当事人指()。 

A.托管人、发起人和份额持有人 

B.管理人、托管人和份额持有人 

C.发起人、管理人和份额持有人 

D.受益人、管理人和份额持有人 

正确答案是:B 

4、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。 

A.封闭式基金 

B.公司型基金 

C.契约型基金 

D.开放式基金 

正确答案是:D 

5、证券投资基金依据( )不同,分为封闭式基金与开放式基金。 

A.法律形式 

B.运作方式 

C.投资对象 

D.投资期限 

正确答案是:B 

6、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。 

A.投资基金规模大小 

B.上市公司质量 

C.二级市场供求关系 

D.投资时间长短 

正确答案是:C 

7、中国证券投资基金业协会出台了( ),对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。 

A.《证券投资基金法》 

B.《私募投资基金募集行为管理办法》 

C.《股权投资基金管理办法》 

D.《证券投资基金运作管理办法》 

正确答案是:B 

8、以下关于份额拆分和收益权拆分说法正确的是( )。 

A.份额拆分被严格禁止,权益拆分还可以使用 

B.权益拆分被严格禁止,份额拆分还可以使用 

C.两种拆分都可以使用 

D.两种拆分都被严格禁止 

正确答案是:D 

9、开放式基金的设立主体是()。 

A.基金持有人 

B.基金发起人 

C.基金管理人 

D.基金托管人 

正确答案是:C 

10、我国证券投资基金的基金当事人不包括()。 

A.基金份额持有人 

B.基金销售机构 

C.基金管理人 

D.基金托管人 

正确答案是:B 

11、股权投资母基金的主要投资对象是( )。 

A.创业投资基金 

B.共同基金 

C.对冲基金 

D.股权投资基金 

正确答案是:D 

12、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用,下列描述错误的是( )。 

A.分散风险:股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金,投资者可以有效地实现风险分散 

B.直接投资:股权投资母基金直接进行股权投资,对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投 

C.投资机会:基于股权投资母基金的专业、资源等优势,对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会 

D.专业管理:股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源,能更好地作出投资决策 

正确答案是:B 

13、股权投资母基金的业务不包括( )。 

A.一级投资 

B.二级投资 

C.间接投资 

D.直接投资 

正确答案是:C 

14、基金的运作不包括(   )。 

A.基金的市场营销 

B.基金的回购 

C.基金的投资管理 

D.基金资产的托管 

正确答案是:B 

15、()等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。 

Ⅰ.基金份额的注册登记 

Ⅱ.基金资产的估值 

Ⅲ.基金的投资管理 

Ⅳ.基金的信息披露 

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

正确答案是:D 

16、基金的后台管理运作不包括(    )。 

A.基金份额的注册登记 

B.会计核算 

C.信息披露 

D.基金份额的募集 

正确答案是:D 

17、股权投资基金按资金性质分类可以分为( )。 

A.人民币股权投资基金和外币股权投资基金 

B.公司型基金、合伙型基金 

C.并购基金、不动产基金 

D.狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金 

正确答案是:A 

18、我国股权投资基金业在发展早期以()和外币股权投资基金为主。 

A.创业投资基金 

B.基础设施基金 

C.内资人民币股权投资基金 

D.外资人民币股权投资基金 

正确答案是:D 

19、关于外币股权投资基金,表述错误的是( )。 

A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体,也可以在中国境外以基金名义注册法人实体 

B.相对于人民币股权投资基金而言,投资币种为外币 

C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金 

D.外币股权投资基金在投资过程中,通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出 

正确答案是:A 

20、以下属于面向投资者设计的间接投资工具的是()。 

A.股票 

B.债券 

C.基金 

D.保险 

正确答案是:C 

21、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中,错误的是( )。 

A.收益不同 

B.信息披露程度相同 

C.性质不同 

D.风险特性不同 

正确答案是:B 

22、基金、股票之间差异性的不包括( )。 

A.投资主体不同 

B.筹集资金的投向不同 

C.经济关系不同 

D.收益和风险大小不同 

正确答案是:A 

23、关于合伙型基金,下列说法正确的是(    )。 

A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人,其中有限合伙人不参与投资决策 

B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任 

C.普通合伙人不能自行担任基金管理人,需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人 

D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担有限责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金 

正确答案是:A 

24、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任,由()具体负责投资运作的股权投资基金。 

A.普通合伙人 

B.有限合伙人 

C.基金管理人 

D.基金托管人 

正确答案是:C  

25、在我国,公司法人实体可采取()形式。 

Ⅰ.有限责任公司 

Ⅱ.无限责任公司 

Ⅲ.股份有限公司 

Ⅳ . 私人合作公司 

A.Ⅰ、 Ⅳ 

B.Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅲ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 

正确答案是:C 

26、将众多投资者的资金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的( )特点。 

A. 集合理财 

B.组合投资 

C.风险共担 

D.分散风险 

正确答案是:A 

27、证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是( )。 

A.具有规模优势 

B.强化监管 

C.收益稳定 

D.风险固定 

正确答案是:A 

28、关于证券投资基金的表述,不正确的有( )。 

A.基金投资者是基金的所有者 

B.基金管理人负责基金财产的保管 

C.基金实行组合投资,以便分散风险 

D.基金管理人负责基金的投资操作 

正确答案是:B 

29、关于按投资领域分类的股权投资基金,下列说法错误的是( )。 

A.定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金 

B.基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金 

C.不动产基金是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金,也称房地产投资基金 

D.从广义创业投资基金层面看,创业投资基金和股权投资基金是两个不等同的概念 

正确答案是:D 

30、狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的(  )企业的股权投资基金。 

A.已上市成长性 

B.已上市成熟性 

C.未上市成长性 

D.未上市成熟性 

正确答案是:C

来源:私募通综合整理

参考:网络、基金从业资格考试

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